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买了5亿私募,却"血本无归"!IPO前夕,中泰证券又摊上事了

时间:2019/06/01 次浏览

中泰证券IPO前夕,最担心的事情发生了。

  自5月30日开始,一则《中泰证券诱导销售导致债券违约5.5亿媒体发布会》H5在金融圈刷屏。

  据H5内容显示,发布人系浙江宁波的一位大户,其2015年在中泰证券认购了5.5亿的私募产品:“浙分-冠石定制1期”,是该产品的唯一持有人,最终该产品发生严重流动性风险和兑付危机,宁波大户将面临血本无归的结局,中泰证券拒绝兑付。

值得一提的是,该H5的副标题赫然写着

 

值得一提的是,该H5的副标题赫然写着

“关注中泰证券IPO预披露”,将矛头直指中泰证券最核心的重点。据证监会官网显示,2019年5月17日,中泰证券更新IPO招股书(申报稿),其上市审核进度为“已反馈”状态,无疑进入关键时刻。

  而此前,中泰证券IPO排队已经超过3年时间之久,而这一次的风波,是否将影响其IPO进程呢?

 
  买了什么私募,5亿本金全亏没了?

  据刷屏的H5显示,该宁波大户认购的5亿私募产品名称为:“浙分-冠石定制1期私募证券投资基金”。据证券基金业协会信息,该产品成立时间为2017年9月16日,托管人是中泰证券。

该基金管理人名称为,深圳市冠石资产管理有限公司,是国内较早专注于债券投资的阳光私募类金融机构,成立于2012年12月,其法人代表为文勇军,从业已经17年,最高学历硕士,名下还有8家公司。

 
  该基金管理人名称为,深圳市冠石资产管理有限公司,是国内较早专注于债券投资的阳光私募类金融机构,成立于2012年12月,其法人代表为文勇军,从业已经17年,最高学历硕士,名下还有8家公司。

  而在刷屏的H5中有一份承诺函,该私募机构给出了5.5%的年化收益率保证,如果不足由管理人或者管理人委托的第三方予以差额补足。

怎料,最终该产品发生严重流动性风险和兑付危机,宁波大户将面临血本无归的结局。对此,中泰证券接受中国证券报采访时回应,巨亏的原因是,该私募产品持有的债券遭到评级下调、违约等情况,流动性受限。

 

买了5亿私募,却"血本无归"!IPO前夕,中泰证券又摊上事了

 
  怎料,最终该产品发生严重流动性风险和兑付危机,宁波大户将面临血本无归的结局。对此,中泰证券接受中国证券报采访时回应,巨亏的原因是,该私募产品持有的债券遭到评级下调、违约等情况,流动性受限。

  同时,中泰证券进一步表示,该投资人出具的承诺函上的保本保息,是私募公司承诺的,并没有中泰的盖章。对于投资者的不合理要求,将无法予以满足。

  值得一提的是,除了宁波大户“踩雷”的这款产品以外,中泰证券还托管了该私募机构的其他多只产品。

 
  中泰证券,频频“踩雷”资管业务

  在此次卷入风波的资管业务上,招股书显示,中泰证券主要通过控股子公司中泰资管从事证券资产管理业务,2016年至2018年间,中泰证券分别实现资管业务收入9.38亿元、8.33亿元和5亿元。

  中泰证券提示,资管业务的风险主要在资管产品的投资风险、大额赎回的流动性风险。

  而近一年中,中泰证券提示的资管的投资风险中,最大的一笔亏损便是“踩雷”退市股:中弘股份(000979)(000979)。

早在2016年4月,中泰证券(当时称齐鲁证券资管)斥资4.5亿元参与中弘股份定增项目,后经过2次分红除权,其每股成本摊薄为2元。

 
  早在2016年4月,中泰证券(当时称齐鲁证券资管)斥资4.5亿元参与中弘股份定增项目,后经过2次分红除权,其每股成本摊薄为2元。

据中弘股份2018年三季报显示,齐鲁证券资管仍持有中弘股份5.15亿股,占总股本比例高达6.14%,位居第四大股东。现中弘股份已完成退市,意味着中泰资管投入的4.5亿元,亏损几乎已成定局。

 
  据中弘股份2018年三季报显示,齐鲁证券资管仍持有中弘股份5.15亿股,占总股本比例高达6.14%,位居第四大股东。现中弘股份已完成退市,意味着中泰资管投入的4.5亿元,亏损几乎已成定局。

  另外,中泰证券在更新的招股书中还披露了2项资管计划的减值计提:

  截至2018年12月31日,晨曦专项资管计划合计计提减值准备0.54亿元;

  中裕专项资管计划中,合计计提减值准备计提减值准备0.44亿元。

  也就是说,在2项资管计划中,中泰证券累计计提准备金额近1亿元。

  但,在中泰证券IPO进程的最关键之时,宁波大户“踩雷”的私募产品,无疑最令中泰证券担忧。

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